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公司基本資料信息
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非法薦股和“正規(guī)軍”都屢上“黑榜”
2018年5月，上海知名財經(jīng)節(jié)目主持人廖英強被證監(jiān)會處罰1.29億元。緣由是其利用知名證券節(jié)目主持人的影響力，在其微博、博客上公開評價，推薦股票，在推薦前使用其控制的賬戶組買入相關(guān)股票，并在薦股后的下午或次日集中賣出，買賣交易超15億。
被處罰后的廖英強并未因此收斂，反而叫囂道“不缺少繳納罰款的財產(chǎn)”“打了1億多元的廣告”。只不過打臉也來得非常迅速，2018年證監(jiān)會發(fā)布的第二批資本市場“老賴”名單中，廖英強赫然在列。2019年7月15日晚間，上海市公安局經(jīng)濟犯罪偵查總隊偵破一起非法經(jīng)營證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)案件，廖英強等8名犯罪嫌疑人已被依法刑事拘留。
事實上，中國股市發(fā)展二十多年來，像廖英強這一類人不在少數(shù)，近年來非法“薦股”活動更是呈泛濫趨勢。但是，并非所有的薦股活動都是違法的，薦股公司中也有“正規(guī)軍”，所謂的“正規(guī)軍”指的是已經(jīng)取得投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的機構(gòu)，證監(jiān)會官網(wǎng)資料顯示，目前已取得執(zhí)業(yè)資格的有83家。
然而從近幾年發(fā)展情況看，“正規(guī)軍”也時常干著不正規(guī)的勾當(dāng)。2019年4月證監(jiān)會披露了33家被采取行政監(jiān)管措施的機構(gòu)，7月又披露了另一批28家被行政監(jiān)管的投資咨詢機構(gòu)，證監(jiān)會要求被處罰機構(gòu)暫停新增客戶，處罰力度可謂嚴(yán)厲。有的投資咨詢機構(gòu)則連續(xù)兩度上榜，比如民眾證券廣州分公司，武漢分公司成都分公司、陜西巨豐投資資訊有限責(zé)任公司廣州分公司、福州分公司、北京分公司，湖南巨景證券投資顧問有限公司廣州分公司、安徽分公司、天府新區(qū)分公司等。
而這些所謂“正規(guī)軍”也因其違規(guī)行為常遭投資者投訴。2017年11月，新浪財經(jīng)股民投訴平臺收到了徐某的投訴，稱其繳了3萬元服務(wù)費，與湖南巨景證券投資顧問有限公司四川分公司合作，結(jié)果巨景老師為其推薦的股票連續(xù)跌停，且未指導(dǎo)其及時止損，致?lián)p失近20萬。2019年4月，浙江省林先生在網(wǎng)上發(fā)帖投訴北京中富金石咨詢公司，稱中富金石的業(yè)務(wù)員通過微信添加其為好友，并發(fā)送股票信息，所發(fā)信息都為收盤后的股票，第二天大漲，以此誘惑當(dāng)事人購買的投資顧問服務(wù)及訂制服務(wù)。林先生在2018年3月支付服務(wù)費總計為55.80萬 元，接受中富金石的指導(dǎo)，按照其要求購入和賣出股票，短短幾個月的時間，虧損高達(dá)230萬余元。
巨豐投顧也曾被爆出男業(yè)務(wù)員偽裝美女微信薦股，無從業(yè)資格公司總監(jiān)和分析師助理從事股票推介和分析指導(dǎo)工作的情況。凡此種種，不勝枚舉，那么伴隨著中國股市發(fā)展至今已有二十年之久的投資咨詢行業(yè)為何如此不堪？
套路太深投資者難識別
總結(jié)那些不幸入坑的投資者的經(jīng)歷，可以發(fā)現(xiàn)不合規(guī)的薦股公司所有套路幾乎如出一轍，最常見的手段是假扮陌生美女加微信、QQ等，宣稱背后有“老師、專家、股神”指導(dǎo)股票買賣，如果投資者持懷疑態(tài)度，對方就會曬出一些偽造的跑贏指數(shù)、交易大賺之類的截圖來進一步引誘投資者，有的手段會略顯高明，比如在每天收盤前給投資者推薦幾只股票甚至給出精準(zhǔn)的目標(biāo)價位，讓投資者關(guān)注，第二天開盤后將股票迅速拉高值目標(biāo)價位，給投資者造成其能精準(zhǔn)預(yù)判股市的假象，事實上其推薦的股票無一不是小市值股票，成交量稀少，只需動用極少的資金就可以在短時間內(nèi)畫出任一圖形，薦股公司通常與莊家聯(lián)手，一個收服務(wù)費，一個割韭菜，入坑的投資者就這樣成了任人宰割的小羊羔。
去年起監(jiān)管就對投資咨詢行業(yè)開啟嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢
近年來投資咨詢機構(gòu)取得較快發(fā)展，但是合規(guī)、風(fēng)控出現(xiàn)漏洞則時有出現(xiàn)，甚至有投資咨詢機構(gòu)在2年內(nèi)拿下7張監(jiān)管罰單。去年開始，業(yè)界普遍感覺到監(jiān)管對投資咨詢機構(gòu)開啟了嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢。
據(jù)證監(jiān)會發(fā)布信息，2018年共對58家咨詢機構(gòu)或其分支機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，其中對35家采取責(zé)令暫停新增客戶的行政監(jiān)管措施。
今年來，除了陜西證監(jiān)局外，北京證監(jiān)局、廣東證監(jiān)局、上海證監(jiān)局等對投資咨詢公司加大監(jiān)管力度，并就違規(guī)行為出具罰單。
7月24日，北京首證投資顧問有限公司被北京證監(jiān)局暫停新增客戶1年，原因在于該公司業(yè)務(wù)人員向客戶承諾收益，并通過微信向客戶發(fā)送了“這個票100％成功”“一個月至少20％收益”“只要你按照老師指令操作，一只股就能把費用賺回來”“大概做一個半月收益50％”等信息；此外，該公司還存在虛假、不實、誤導(dǎo)性宣傳，部分業(yè)務(wù)人員通過微信向客戶發(fā)送了“我們的價格是經(jīng)過證監(jiān)會統(tǒng)一批準(zhǔn)的，你不要猶豫”“老師推薦的每一只股票都在證監(jiān)會有備案，隨時可查”等信息。
同樣在7月，陜西巨豐投資資訊有限責(zé)任公司重慶分公司收到了重慶證監(jiān)局暫停新增客戶6個月的監(jiān)管措施，其違規(guī)之處包括個別不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員向客戶提供投資建議；個別業(yè)務(wù)員引導(dǎo)客戶以他人身份開通服務(wù)，公司合規(guī)管理機制不健全；在營銷過程中存在誤導(dǎo)性宣傳的情形；客戶營銷和服務(wù)記錄留痕不完整。
今年5月份，大連華訊投資股份有限公司北京分公司被處以25萬罰款，據(jù)券商中國記者梳理，從2017年以來，至少有6地監(jiān)管機構(gòu)對大連華訊投資股份有限公司及其分公司做出7次處罰決定，問題涉及虛假宣傳、內(nèi)控不到位等多個方面。
5月份，因存在對客戶身份識別不足、投資建議依據(jù)不充分等四項違規(guī)行為，上海證監(jiān)局對上海新匯通投資顧問有限公司下發(fā)責(zé)令改正的監(jiān)管措施，要求該公司在5月底前完成整改并向監(jiān)管提交書面報告。
3、4月份，陜西巨豐投資資訊有限責(zé)任公司北京分公司、北京中富金石資訊有限公司被責(zé)令暫停新增客戶的處罰決定。
1月3日，廣東證監(jiān)局對廣東科德投資顧問有限公司采取責(zé)令暫停新增客戶6個月的行政監(jiān)管措施。該公司存在的問題與新匯通公司多有重合，比如投資建議未說明研報發(fā)布人及發(fā)布日期，對部分推廣、服務(wù)環(huán)節(jié)留痕不完整，誤導(dǎo)性宣傳等。
梳理發(fā)現(xiàn)，誤導(dǎo)性宣傳、承諾收益等是投資咨詢公司經(jīng)常踩踏的“紅線”。證監(jiān)會頒布的《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條明確指出：“證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。”
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